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粵勞社辦〔2005〕324號(hào)
各地級(jí)以上市勞動(dòng)保障局(勞動(dòng)局、社保局)：
現(xiàn)將《廣東省勞動(dòng)保障監(jiān)察辦案流程規(guī)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向省廳勞動(dòng)監(jiān)察處反映。
聯(lián)系人：陳健媚，電活：020—83190875
二00五年十一月二十一日
廣東省勞動(dòng)保障監(jiān)察辦案流程規(guī)則
第一條為規(guī)范勞動(dòng)保障監(jiān)察辦案流程，提高辦案質(zhì)量，維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，確保用人單位合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《行政處罰法》、《勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》和《關(guān)于實(shí)施<勞動(dòng)保障監(jiān)察條例>若干規(guī)定》，結(jié)合本省勞動(dòng)保障監(jiān)察現(xiàn)狀，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于本省各級(jí)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)。
第三條勞動(dòng)保障監(jiān)察辦案應(yīng)當(dāng)遵循合法、公開(kāi)、公正、高效、便民的原則。
第四條勞動(dòng)保障監(jiān)察案件來(lái)源包括通過(guò)舉報(bào)、投訴、日常巡查、專項(xiàng)檢查、勞動(dòng)保障年審、勞動(dòng)保障書(shū)面審查等渠道獲得的，以及上級(jí)委托授權(quán)、下級(jí)移送和其他部門移送的案件。
第五條對(duì)已經(jīng)立案的違法用人單位，應(yīng)對(duì)其執(zhí)行勞動(dòng)保障法律法規(guī)的情況進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)存在其他違法行為的，應(yīng)一并列入處理范圍。
第六條辦理勞動(dòng)保障監(jiān)察案件實(shí)行主辦監(jiān)察員制度。主辦監(jiān)察員通過(guò)調(diào)查取證對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為進(jìn)行查處，對(duì)所承接的案件負(fù)主要責(zé)任。
第七條勞動(dòng)保障監(jiān)察員在實(shí)施勞動(dòng)保障監(jiān)察時(shí)，適用回避制度。
第八條經(jīng)過(guò)調(diào)查，確認(rèn)用人單位存在違法行為，對(duì)違法行為輕微并能及時(shí)改正的，應(yīng)當(dāng)口頭責(zé)令其改正；立即改正有困難的，應(yīng)當(dāng)向用人單位發(fā)出《勞動(dòng)保障監(jiān)察限期整改指令書(shū)》，責(zé)令其限期改正。
第九條作出行政處理或處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知用人單位享有陳述、申辯的權(quán)利；作出行政處理或處罰決定后，應(yīng)當(dāng)告知用人單位依法享有申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利；需進(jìn)入聽(tīng)證程序的，應(yīng)當(dāng)告知用人單位依法享有舉行聽(tīng)證的權(quán)利，并做好答辯的準(zhǔn)備工作。
第十條依法送達(dá)行政處理或行政處罰決定書(shū)后，用人單位既不履行又不申請(qǐng)復(fù)議或起訴的，勞動(dòng)監(jiān)察員應(yīng)向勞動(dòng)保障行政部門負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的建議并跟蹤落實(shí)。
第十一條辦理勞動(dòng)保障監(jiān)察案件適用一般程序；對(duì)于事實(shí)確鑿、案情簡(jiǎn)單、處罰依據(jù)明確、無(wú)需進(jìn)一步查證的違法案件，可以按照簡(jiǎn)易程序?qū)嵤┬姓幜P。
第十二條舉報(bào)、投訴應(yīng)當(dāng)指定專人登記，并由舉報(bào)投訴人或其授權(quán)委托人如實(shí)填寫《勞動(dòng)保障違法行為登記表》。
勞動(dòng)保障行政部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)案情進(jìn)行分析和初調(diào)查，決定是否受理該案件。
對(duì)不屬于勞動(dòng)保障監(jiān)察事項(xiàng)的案件，經(jīng)辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)提出不予受理的意見(jiàn)，經(jīng)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批后存檔，并告知或反饋違法行為信息來(lái)源人；對(duì)應(yīng)當(dāng)受理的案件，經(jīng)辦監(jiān)察員填寫《立案審批表》，并送本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。
填寫《勞動(dòng)保障違法行為登記表》和《立案審批表》應(yīng)當(dāng)編寫案件順序號(hào)。
第十三條案件受理后，勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定案件的主辦、協(xié)辦監(jiān)察員。主辦監(jiān)察員對(duì)所承辦的勞動(dòng)保障監(jiān)察案件承擔(dān)主要責(zé)任。
第十四條勞動(dòng)保障監(jiān)察員對(duì)案件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查取證。可以通過(guò)檢查勞動(dòng)場(chǎng)所、詢問(wèn)案件相關(guān)人員、查閱和調(diào)閱文件資料、書(shū)面記錄、音像記錄、復(fù)制、委托審計(jì)等方式收集證據(jù)。調(diào)查取證遵循以下規(guī)定進(jìn)行：
(一) 勞動(dòng)監(jiān)察員調(diào)查取證時(shí)，可以根據(jù)需要下達(dá)《勞動(dòng)保障監(jiān)察詢問(wèn)通知書(shū)》，制作《調(diào)查筆錄》；被調(diào)查單位拒絕前來(lái)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)接受詢問(wèn)的，主辦監(jiān)察員應(yīng)組織2名以上勞動(dòng)保障監(jiān)察員到被調(diào)查單位進(jìn)行調(diào)查取證。
(二) 涉及異地調(diào)查取證的，可以派人直接前往調(diào)查取證，也可以書(shū)面委托當(dāng)?shù)貏趧?dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查取證。
(三) 收集證據(jù)按照《關(guān)于實(shí)施<勞動(dòng)保障監(jiān)察條例>若干規(guī)定》第二十六條規(guī)定執(zhí)行，并可采取證據(jù)登記保存措施。
(四) 《調(diào)查筆錄》應(yīng)當(dāng)采用規(guī)范格式，一般采用電腦打印文本；采用手寫筆錄的，應(yīng)文字整潔。詢問(wèn)結(jié)束后，經(jīng)辦監(jiān)察員應(yīng)將《調(diào)查筆錄》交由被調(diào)查人核對(duì)并簽名；涂改部份應(yīng)由被調(diào)查人按手印并在附近簽名確認(rèn)。
(五) 案件主辦監(jiān)察員因故無(wú)法按約定時(shí)間對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行調(diào)查的，經(jīng)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，可委托其他監(jiān)察員調(diào)查取證，被委托的監(jiān)察員調(diào)查取證結(jié)束后應(yīng)將調(diào)查材料交回主辦監(jiān)察員。
(六) 調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)自立案之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成；對(duì)情況復(fù)雜的，經(jīng)同級(jí)勞動(dòng)保障行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)30個(gè)工作日。
第十五條調(diào)查取證結(jié)束后，主辦監(jiān)察員應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)提出處理建議，向勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提交《案件處理報(bào)批表》；特殊情況，經(jīng)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)。處理建議分為：
(一) 銷案。對(duì)符合下列條件的案件，應(yīng)撤銷立案，并填寫《撤銷立案審批表》，報(bào)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批后答復(fù)當(dāng)事人。
2．違法事實(shí)不成立或無(wú)法認(rèn)定的；
3．所認(rèn)定的違法事實(shí)雖然存在，但不是該用人單位所為的；
4．違法行為應(yīng)由其他勞動(dòng)保障部門或者其他有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理的；
5．應(yīng)當(dāng)通過(guò)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理程序解決的事項(xiàng)或者已經(jīng)按照勞動(dòng)爭(zhēng)議處理程序申請(qǐng)調(diào)解、仲裁或者已經(jīng)提出訴訟的事項(xiàng)。
(二) 限期整改。對(duì)確有違法違規(guī)行為的用人單位，主辦監(jiān)察員應(yīng)提出限期整改建議。
(三) 行政處理或處罰。用人單位逾期未改正或未按要求全部改正的，主辦監(jiān)察員應(yīng)提出行政處理、處罰建議。
第十六條勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)案情和主辦監(jiān)察員提出的處理意見(jiàn)進(jìn)行全面審查，勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)有審理人員或環(huán)節(jié)的，應(yīng)先予審理。
重大、疑難案件應(yīng)適用集體討論制度。集體討論一般以勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人召集有關(guān)人員集體研究、討論的形式進(jìn)行；對(duì)需要聽(tīng)證、社會(huì)影響較大，或者有可能引起行政復(fù)議和訴訟等的案件，也應(yīng)進(jìn)行集體討論。
第十七條勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要，按照行政管理權(quán)限并經(jīng)審批后，下達(dá)《勞動(dòng)保障監(jiān)察限期整改指令書(shū)》、《行政處理決定書(shū)》和《行政處罰決定書(shū)》等勞動(dòng)保障法律文書(shū)。
第十八條主辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)在宣布《勞動(dòng)保障監(jiān)察詢問(wèn)通知書(shū)》、《勞動(dòng)監(jiān)察限期整改指令書(shū)》、《行政處理決定書(shū)》、《行政處罰決定書(shū)》后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)或無(wú)法當(dāng)場(chǎng)送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)參照《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，將以上法律文書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。
(一) 當(dāng)場(chǎng)送達(dá)。當(dāng)事人應(yīng)在送達(dá)回證上簽字。簽收日期為送達(dá)日期，該監(jiān)察文書(shū)即時(shí)送達(dá)生效。
(二) 留置送達(dá)。受送達(dá)單位負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人拒絕接受監(jiān)察法律文書(shū)的，可采取留置送達(dá)。留置送達(dá)應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)第三人簽名見(jiàn)證。第三人是指非勞動(dòng)保障系統(tǒng)的當(dāng)?shù)毓ぷ魅藛T，包括公安派出所、村(居)委會(huì)、社區(qū)及工會(huì)或物業(yè)管理單位的工作人員等。
(三) 郵寄送達(dá)。采用郵寄方式送達(dá)勞動(dòng)保障法律文書(shū)，應(yīng)當(dāng)采用特快專遞或掛號(hào)信的方式。
(四) 公告送達(dá)。受送達(dá)人下落不明，或者用本條規(guī)定的其他方式無(wú)法送達(dá)的，可采取公告送達(dá)，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過(guò)六十日，即視為送達(dá)。可在勞動(dòng)保障行政部門的公告欄、受送達(dá)人住所地、用人單位所在地張貼公告，也可以在報(bào)紙上刊登公告。
(五) 《民事訴訟法》規(guī)定的其他送達(dá)方式。
第十九條用人單位按要求整改完畢或行政處理、處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人后，主辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)填寫《結(jié)案審批表》，報(bào)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。
第二十條勞動(dòng)保障行政部門應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件結(jié)案后的10日內(nèi)向上一級(jí)勞動(dòng)保障行政部門上報(bào)備案。
第二十一條對(duì)已送達(dá)勞動(dòng)保障監(jiān)察行政處理、行政處罰決定書(shū)的案件，主辦監(jiān)察員應(yīng)監(jiān)督、跟蹤用人單位的執(zhí)行情況；逾期未執(zhí)行者，主辦監(jiān)察員應(yīng)提出申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的建議。
第二十二條經(jīng)勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)銷案、結(jié)案的案件，且作出的行政處理、處罰決定已經(jīng)履行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行完畢的，主辦監(jiān)察員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將案件所有需要?dú)w檔的材料、資料交給檔案管理人員，進(jìn)行案卷歸檔：
(一) 勞動(dòng)保障監(jiān)察案件案卷一般應(yīng)保存以下資料：
1．案件登記表，2．立案審批表，3．轉(zhuǎn)辦函，4．監(jiān)察詢問(wèn)通知書(shū)，5．調(diào)查筆錄，6．限期整改指令書(shū)，7．案件處理報(bào)批表，8．行政處理(處罰)決定集體討論記錄，9．聽(tīng)證告知書(shū)，10．行政處罰告知書(shū)，11．行政處罰決定書(shū)，12．行政處理決定書(shū)，13．送達(dá)回證，14．結(jié)案審批表，15．撤銷立案審批表，16．用人單位及其法定代表人基本材料，17．舉報(bào)、投訴人身份證明材料，18．勞動(dòng)保障違法行為證明材料，19．各種證據(jù)材料，20．其它有關(guān)證明材料。
(二) 勞動(dòng)保障監(jiān)察案件檔案的保存期至少三年。
第二十三條勞動(dòng)保障監(jiān)察員在檢查中發(fā)現(xiàn)用人單位存在違反勞動(dòng)保障法律、法規(guī)、規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行調(diào)查取證；對(duì)案情簡(jiǎn)單、證據(jù)確鑿適用簡(jiǎn)易程序的，按照《廣東省勞動(dòng)保障行政處罰適用簡(jiǎn)易程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
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