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在 2024 年 9 月下旬，公安部正式發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范辦理刑事案件適用資金凍結(jié)措施的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《新規(guī)》）。此次新規(guī)的出臺(tái)，主要目的在于進(jìn)一步規(guī)范公安機(jī)關(guān)在辦理刑事案件時(shí)對(duì)資金凍結(jié)措施的合理運(yùn)用，著力整治當(dāng)前執(zhí)法過(guò)程中存在的突出問(wèn)題，從而切實(shí)有效地維護(hù)公民和組織的合法權(quán)益。
凍卡現(xiàn)象，在幣圈和外貿(mào)圈一直是備受關(guān)注且經(jīng)常被討論的話(huà)題。那些經(jīng)歷過(guò)凍卡潮的人士，基本對(duì)凍卡的緣由有所了解，也大致清楚該如何應(yīng)對(duì)。在此，關(guān)于凍卡的一般性情況就不再過(guò)多贅述。接下來(lái)，我們將深入梳理《新規(guī)》中與解凍相關(guān)的有效條文，為遭遇凍卡的人士在申請(qǐng)解凍時(shí)提供有價(jià)值的參考。
這一條款要求公安機(jī)關(guān)在實(shí)施凍結(jié)措施時(shí)，務(wù)必準(zhǔn)確判斷究竟是涉案財(cái)產(chǎn)還是合法財(cái)產(chǎn)，是企業(yè)財(cái)產(chǎn)還是股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)，是嫌疑人個(gè)人財(cái)產(chǎn)還是家庭成員財(cái)產(chǎn)。對(duì)于那些與案件無(wú)關(guān)的資金，堅(jiān)決不得進(jìn)行凍結(jié)。從解凍的角度來(lái)看，遭遇凍卡的人應(yīng)盡可能提供相關(guān)證據(jù)，證明自己的財(cái)產(chǎn)屬于合法財(cái)產(chǎn)、企業(yè)財(cái)產(chǎn)、家庭成員財(cái)產(chǎn)等非涉案財(cái)產(chǎn)范疇。
此外，該條款還明確禁止超額凍結(jié)，凍結(jié)資金的數(shù)額必須與涉案資金數(shù)額相當(dāng)。在實(shí)際執(zhí)法過(guò)程中，曾經(jīng)頻繁出現(xiàn)過(guò)涉案金額僅為 5 萬(wàn)元，但銀行卡內(nèi) 50 萬(wàn)元資金卻全部被凍結(jié)的不合理情況，而根據(jù)《新規(guī)》，這種做法是不被允許的。
第六條規(guī)定，對(duì)于涉案賬戶(hù)屬于正常經(jīng)營(yíng)企業(yè)的賬戶(hù)，或者是個(gè)人用于經(jīng)營(yíng)的賬戶(hù)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法謹(jǐn)慎使用資金凍結(jié)措施，最大程度減少對(duì)企業(yè)和個(gè)人正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不利影響。若確實(shí)有必要進(jìn)行凍結(jié)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確認(rèn)定涉案資金的具體數(shù)額，并依法采用限額凍結(jié)的方式。
這一條款對(duì)于企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)而言具有重要意義。只要能夠充分證明該賬戶(hù)是日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中常用的賬戶(hù)，公安機(jī)關(guān)就必須謹(jǐn)慎對(duì)待凍結(jié)措施。即使決定凍結(jié)，也只能采取限額凍結(jié)的方式，而不能毫無(wú)依據(jù)地對(duì)整個(gè)銀行卡進(jìn)行凍結(jié)。
第八條指出，適用資金凍結(jié)措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法謹(jǐn)慎采用賬戶(hù)整體凍結(jié)措施。對(duì)于犯罪嫌疑人名下的賬戶(hù)或者其實(shí)際控制的賬戶(hù)，在確有必要的情況下，可以實(shí)施賬戶(hù)整體凍結(jié)措施。但對(duì)于除上述賬戶(hù)之外的其他關(guān)聯(lián)賬戶(hù)，不得隨意采用賬戶(hù)整體凍結(jié)措施。
同時(shí)，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為犯罪嫌疑人名下賬戶(hù)或者實(shí)際控制的賬戶(hù)：
1、開(kāi)戶(hù)人為犯罪嫌疑人的；2、開(kāi)戶(hù)人為與犯罪嫌疑人關(guān)系密切的人，且該賬戶(hù)主要用于接收涉案資金的；3、賬戶(hù)系犯罪嫌疑人保管、支配或者使用的；4、除涉案資金外，賬戶(hù)無(wú)其他資金進(jìn)出的；5、有證據(jù)證明賬戶(hù)系犯罪嫌疑人實(shí)際控制的其他情形。
這一條款對(duì)于那些涉及二級(jí)卡及之后層級(jí)賬戶(hù)被凍結(jié)的人士來(lái)說(shuō)非常實(shí)用。對(duì)于一級(jí)卡的解凍，則需要逐步進(jìn)行，在排除自身嫌疑的同時(shí)，按照上述列舉的 5 種情形，反向提供能夠證明賬戶(hù)不屬于犯罪嫌疑人實(shí)際控制的相關(guān)證據(jù)，從而逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)其他賬戶(hù)的解凍。
第十四條規(guī)定，在凍結(jié)資金之后，辦案部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)開(kāi)展對(duì)資金性質(zhì)的甄別和核實(shí)工作，對(duì)資金性質(zhì)以及涉案資金數(shù)額進(jìn)行準(zhǔn)確確認(rèn)，并在凍結(jié)資金后的 7 日以?xún)?nèi)將實(shí)際凍結(jié)數(shù)額上傳至執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)。對(duì)于不屬于涉案資金的，應(yīng)當(dāng)在查明后的 3 日以?xún)?nèi)無(wú)條件解除凍結(jié)，不得附加任何額外條件，也不得無(wú)故拖延，更不能濫用繼續(xù)凍結(jié)措施長(zhǎng)時(shí)間凍結(jié)資金。
此外，如果在 3 個(gè)月以?xún)?nèi)未開(kāi)展甄別、核實(shí)工作，且無(wú)法證明資金與案件存在關(guān)聯(lián)性的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。
這一條款對(duì)公安機(jī)關(guān)提出了更為嚴(yán)格的要求，公安機(jī)關(guān)必須主動(dòng)對(duì)資金性質(zhì)進(jìn)行甄別，并確認(rèn)涉案資金的數(shù)額。一旦查明資金與案件無(wú)關(guān)，必須在 3 天內(nèi)完成解凍；如果沒(méi)有充分證據(jù)能夠證明資金與案件相關(guān)，最遲在 3 個(gè)月內(nèi)也必須解除凍結(jié)。因此，遭遇凍卡的人士應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與公安機(jī)關(guān)取得聯(lián)系，及時(shí)提供相關(guān)證據(jù)，并了解公安機(jī)關(guān)所掌握的證據(jù)情況。在 3 個(gè)月期限即將屆滿(mǎn)之前，只要證明資金與案件關(guān)聯(lián)性的證據(jù)不充分，就應(yīng)當(dāng)立即要求公安機(jī)關(guān)解凍。
第十七條規(guī)定，經(jīng)過(guò)甄別、核實(shí)，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在 3 日以?xún)?nèi)對(duì)超過(guò)涉案資金數(shù)額的部分解除凍結(jié)：凍結(jié)犯罪嫌疑人名下賬戶(hù)或者實(shí)際控制的賬戶(hù)資金超過(guò)涉案資金數(shù)額的；凍結(jié)關(guān)聯(lián)賬戶(hù)資金超過(guò)實(shí)際流入的涉案資金數(shù)額的；有明確被害人的非涉眾型犯罪案件中，凍結(jié)資金超過(guò)被害人損失數(shù)額的。
這一條款，尤其是第三項(xiàng)，對(duì)于因涉詐資金流入而導(dǎo)致銀行卡被凍結(jié)的情況非常有用。只要被害人的身份明確，就能夠準(zhǔn)確確定其損失數(shù)額，超出該損失數(shù)額的凍結(jié)資金部分，必須在 3 天內(nèi)予以解凍。如果被害人的身份無(wú)法明確，還可以依據(jù)《新規(guī)》的第五條和第十二條的相關(guān)規(guī)定要求解凍。
第二十三條規(guī)定，凍結(jié)資金的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理個(gè)人和企業(yè)的問(wèn)詢(xún)、投訴。對(duì)于當(dāng)事人以及辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人針對(duì)資金凍結(jié)措施提出的申訴、控告，辦案部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理并進(jìn)行全面的調(diào)查核實(shí)，并在收到申訴、控告之日起 30 日以?xún)?nèi)作出相應(yīng)的處理決定。其他部門(mén)在接到申訴、控告后，應(yīng)當(dāng)在 3 日以?xún)?nèi)將相關(guān)材料移交至辦案部門(mén)。
對(duì)于身處異地的當(dāng)事人，辦案部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取遠(yuǎn)程視頻詢(xún)問(wèn)等方式，或者委托當(dāng)事人所在地的公安機(jī)關(guān)協(xié)助進(jìn)行調(diào)查取證，不得要求當(dāng)事人親自前往凍結(jié)資金的公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查。當(dāng)然，如果當(dāng)事人確實(shí)存在違法犯罪嫌疑的，則應(yīng)當(dāng)依照法定程序開(kāi)展調(diào)查、偵查工作。
當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人、利害關(guān)系人向所在地公安機(jī)關(guān)提出申訴、控告的，所在地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助其聯(lián)系凍結(jié)資金的公安機(jī)關(guān)，或者將其提供的有關(guān)材料及時(shí)移交至凍結(jié)資金的公安機(jī)關(guān)。
這一條款有效應(yīng)對(duì)了部分凍卡機(jī)關(guān)要求當(dāng)事人親自前往處理的不合理要求。在以往的情況中，不少公安機(jī)關(guān)總是要求當(dāng)事人當(dāng)面做筆錄、提交材料，否則不予處理。而根據(jù)這一條款，當(dāng)事人在申訴解凍時(shí)完全可以通過(guò)遠(yuǎn)程方式配合調(diào)查，也可以向所在地公安機(jī)關(guān)遞交相關(guān)材料，從而能夠在當(dāng)?shù)鼐徒鉀Q問(wèn)題，大大減少了當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)必須在受理申訴后的 30 日內(nèi)作出處理決定，不能再出現(xiàn)拖延不處理的情況。
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